兰州银行挂牌转让4000万股权

  转让标的名称兰州银行4000万股权转让  

  项目编号Q312SH1014301   挂牌价格16000.000000万元

  挂牌起始日期2012-08-01   挂牌期满日期2012-08-29 

  标的所在地区甘肃   标的所属行业金融业

  一、转让方承诺

本转让方现委托（上海联合产权交易所）提出申请，将持有的转让标的公开转让，按本公告内容由（上海联合产权交易所）在其网站及相关媒体上公开发布产权转让信息并由（上海联合产权交易所）组织实施。本转让方依照公开、公平、公正、诚信的原则作如下承诺：

1、本次产权转让是我方真实意愿表示，转让的产权权属清晰，我方对该产权拥有完全的处置权且实施不存在任何限制条件；

2、我方转让产权的相关行为已履行了相应程序，经过有效的内部决策，并获得相应批准；

3、我方所提交的《产权转让公告》及附件材料内容真实、完整、合法、有效，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏；

4、我方在转让过程中，遵守法律法规规定和产权交易市场的相关规则，按照有关要求履行我方义务。

我方保证遵守以上承诺，如违反上述承诺或有违规行为，给交易相关方造成损失的，我方愿意承担法律责任及相应的经济赔偿责任。

  二、标的企业简况

  标的企业基本情况   标的企业名称  兰州银行

  注册地(地址)  兰州市城关区酒泉路211号

  法定代表人  房向阳

  成立时间  1998-08-10 

  注册资本  人民币  233000.000000万元

  经济类型  其它

  公司类型（经济性质）  有限责任公司

  经营规模  中型

  组织机构代码  - 

  经营范围

吸收公众存款、发放短、中、长期贷款，办理国内、国际结算，票据承兑与贴现，发行金融债券，买卖政府债券，办理地方财政委托存贷款，从事外汇存、贷款及其他外汇业务等。

   职工人数  1000人

  是否含有国有划拨土地  否

   标的企业股权结构   老股东是否放弃行使优先购买权  是

  序号    前十位股东名称    持股比例

  1    兰州市财政局    11.72% 

  2    兰州市国有资产经营有限公司    11.24% 

  3    甘肃盛达集团股份有限公司    7.73% 

  4    甘肃天源温泉大酒店集团有限责任公司    4.29% 

  5    八达控股集团有限公司    3.43% 

  6    西部中大建设集团有限公司    3.13% 

  7    甘肃宝微实业集团有限公司    3.03% 

  8    甘肃省信托有限责任公司    2.7% 

  9    宁夏新日恒力钢丝绳股份有限公司    2.66% 

  10    甘肃省电力投资集团公司    2.58% 

    主要财务指标   以下数据出自年度审计报告

  2011年度    营业收入    营业利润    净利润

  204600.000000万元    88500.000000万元    66200.000000万元

  资产总计    负债总计    所有者权益

  7540000.000000万元    7120000.000000万元    420000.000000万元

   审计机构    - 

  2010年度    营业收入    营业利润    净利润

  147700.000000万元    30200.000000万元    33400.000000万元

  资产总计    负债总计    所有者权益

  5880000.000000万元    5520000.000000万元    350000.000000万元   

  审计机构    兰州金瑞会计师事务有限公司

  以下数据出自企业财务报表

  报表日期    营业收入    营业利润    净利润

      业务无法提供    业务无法提供    业务无法提供

  报表类型    资产总计    负债总计    所有者权益

  月报    业务无法提供    业务无法提供    业务无法提供

   三、交易条件与受让方资格条件

  交易条件   挂牌价格  16000.000000万元

  价款支付方式  一次性付款

  对转让标的企业职工有无继续

  聘用要求  否

  对转让标的企业存续发展方面

  有无要求  否

  产权转让涉及的债权债务处置

  有无要求  否

  与转让相关其他条件

1.意向受让方须在资格确认后3个工作日内向上海联合产权交易所（以下简称“联交所”）指定账户支付人民币1600万元作为保证金，否则视为自动放弃受让资格。如挂牌期满只有一家符合条件的意向受让方产生，则采取协议成交的方式，该保证金在受让方支付完剩余价款之后转为部分履约价款；如挂牌期间有两家及以上符合条件的意向受让方产生，则该保证金转为竞价保证金，一旦该意向受让方竞价成功，保证金在受让方支付完剩余交易价款后转为履约的部分款项，其余竞买人支付的保证金按规定返还。

2.意向受让方在被确定为受让方后，须在3个工作日内与转让方签订《产权交易合同》，并在签订《产权交易合同》后5个工作日内一次性支付除保证金外的剩余交易价款至联交所指定账户。

3.非转让方的原因，出现以下任何一种情况时，意向受让方的保证金将被扣除：（1）意向受让方递交受让申请并交纳保证金后单方撤回受让申请的；（2）产生两家及以上符合条件的意向受让方时未参加后续竞价程序的；（3）在竞价过程中，以挂牌价为起始价格，各意向受让方均不应价的；（4）意向受让方在被确定为受让方后，未与转让方按期签订交易合同的或未按时支付产权交易价款的；（5）其它违反交易规则情形的。

4.意向受让方须在递交举牌申请时书面承诺：提交受让申请且交纳交易保证金后，即视为已详细阅读并完全认可本产权转让项目所披露内容，以及已完成对本项目的全部尽职调查，并依据该等内容以其独立判断同意自愿承担标的企业存在的瑕疵和或有风险。

  受让方资格条件

1.意向受让方须为财务状况良好，且最近三个会计年度连续盈利的企业法人。

2.意向受让方应符合《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国商业银行法》、《关于向金融机构投资入股的暂行规定》、《中国银行业监督管理委员会中资商业银行行政许可实施办法》、及《中国银行业监督管理委员会办公厅关于加强城市商业银行股权管理的通知》、《商业银行与内部人和股东关联交易管理办法》等相关法律法规及标的企业所在地银监局的有关要求。

3.意向受让方应符合行业监管机构对银行股东的资质要求，自行判断此次转让行为是否能够获取监管机构的批准，并承担相应风险。

4.意向受让方须在年终分配后，其净资产达到全部资产的30%（合并会计报表口径）

5.除国务院规定的投资公司和控股公司外，受让方的权益性投资余额须不超过本企业净资产的50%（合并会计报表口径）。

6.意向受让方受让该股权须符合国家法律、法规有关规定。

  保证金设定   是否交纳保证金  是

  交纳金额  1600.000000万元

  交纳时间  意向受让方经资格确认后3个工作日内交纳

   五、挂牌信息

  挂牌公告期自公告之日起20个工作日

  挂牌期满后，

  如未征集到意向受让方变更公告内容，重新挂牌

  交易方式挂牌期满，如征集到两个及以上符合条件的意向受让方，选择以下交易方式确定受让方：网络竞价-多次报价

  发布媒体名称《中国证券报》

   交易机构   经办部门  北京总部

  交易机构项目负责人 陈文军    联系电话  010-51918746 

  交易机构项目经办人  许丹    联系电话  010-51917888-716 

  传真  021-63410333